(VnMedia) - Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 581/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư FPT.

>> Xử phạt nhóm "thâu tóm" Sacombank
>> SSC phạt hai công ty chứng khoán "quên" báo cáo tài chính
>> Xử phạt và đóng cửa hàng loạt công ty chứng khoán

Ngày 19/7/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 581/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư FPT, địa chỉ: Tầng 8, Tòa nhà TTC, Lô B1 Cụm tiểu thủ công nghiệp và công nghiệp nhỏ, Phố Duy Tân, Quận Cầu Giấy, Tp. Hà Nội.

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư FPT (Công ty) cho thấy, Công ty thực hiện giao vốn của công ty cho các công ty con (là tổ chức có liên quan với công ty theo quy định tại Điểm đ Khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán) sử dụng và quản lý, vi phạm quy định tại Khoản 16 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 (Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC) về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ Tài chính (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC);

Ngoài ra, Công ty này cũng chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC và Khoản 2 Điều 30 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Quản lý quỹ Đầu tư FPT với tổng số tiền là 185 triệu đồng, trong đó: Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 5 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP); Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Ủy ban Chứng khoán cũng yêu cầu công ty có biện pháp khắc phục hậu quả. Công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định tại Khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Đinh Bách